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FACHBEITRÄGE

Neue Anforderungen an IKT-Infrastrukturen im Finanzsektor

Das Europäische Parlament und der Europäische Rat haben im November 2022 zugestimmt, nun soll das neue Regelwerk „DORA“ im Frühjahr 2023 in Kraft treten. Der aktuelle Beitrag erläutert die Details zur Verordnung.

Autor: Marcus Scheidl
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Krisen als Normalität und Schwarze Schwäne, die Graue Nashörner waren

Der Beitrag beschäftigen sich mit Krieg, Corona, Klima und der Frage, warum wir vor den Krisen der vergangenen Jahre die Unsicherheit, die immer schon da war, nicht in vollem Umfang wahrgenommen haben.

Autoren: Volker Liermann, Dr. Florian Zechser
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Wechselwirkungen zwischen ESG-Risiken und Non-Financial Risk

Der Beirtag zeigt auf, wie stark ESG-Risiken vernetzt sind und warum sie ein Treiber für Non-Financial Risk sein können.

Autoren: Prof. Dr. Thomas Kaiser
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Finanzielle Nachhaltigkeit und Risikomanagement

Die Autoren zeigen in diesem Beitrag, wie finanzielle Nachhaltigkeit mit vier Kennzahlen erfasst werden kann.

Autoren: Prof. Dr. Werner Gleißner und Frank Romeike
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Hinweisgeberschutzgesetz, Greenwashing und Internal Investigations

Ein Beitrag über Greenwashing, Reputationsrisiken, wachsende ESG-Regulierung und Berichtspflichten.

Autoren: Josef Scherer und Andreas Grötsch
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„Nachhaltige“ Versicherer: Bewertung von ESG-Risiken – pragmatisch, aber fundiert!

Ein Beitrag über die Rolle von Versicherungsunternehmen beim Transformationsprozess zu mehr Klimaschutz.

Autoren: Frank Romeike und Holger A. Tietz
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Hybride Arbeitsmodelle: neue Ansätze im Compliance-Risikomanagement

Ein Beitrag über ein mitarbeiterbasiertes Messsystem zur Bewertung – und Verbesserung – der Wirksamkeit von Compliance-Programmen.

Autoren: Dr. Sebastian Rick und Prof. Ralf Jasny
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Die liberale, regelbasierte Weltordnung war ein Mythos

Ein Interview mit Professor em. Dr. Günther Schmid, einem Experten für internationale Sicherheitspolitik, über den Ukraine-Konflikt und Szenarien in einer Welt der Unordnung.

Autor: Frank Romeike
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Babylonische Verwirrung – Arten und Unterarten der Non-Financial Risk

Der Beitrag zeigt, warum es für eine effektive Risikosteuerung erforderlich ist, Ordnung in den weit gefassten Themenkomplex Non-Financial Risk zu bringen.

Autor: Prof. Dr. Thomas Kaiser
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Agentenbasierte Modellierung und Systemrisiken im Finanzsektor

Im Zentrum dieses Beitrags steht die Vernetzung des europäischen Bankenmarktes und die Untersuchung der damit entstehenden bzw. verbundenen Risiken.

Autoren: Dr. Silvio Andraeund Patrick Pobuda
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Management von Cyber-Risiken – eine unmögliche Aufgabe?

Für das Management von Cyber-Risiken braucht es den Schulterschluss von Unternehmen, Regierungen und Versicherungswirtschaft.

Autor: Martin Kreuzer, MunichRe
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EU-Taxonomie für nachhaltige Finanzierungen

Über die Mobilisierung der Finanzmärkte für die Zwecke der Finanzierung eines nachhaltigen Transformationsprozesses.

Autoren: Dr. Stefan Hirschmann und Mica Valdivia
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Social Credit Rating: Vertrauen und Bewertungen werden mehrdimensional

Wie die Digitalisierung immer mehr Verhaltensdaten und Entscheidungen in Zahlen transformiert.

Autoren: Bernhard Kessler und Kaifei Jin
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Bitcoin, GameStop, Tesla & Co. als Symbole der Tulpenmanie 2.0?

Immer neue Höchststände, aberwitzige Kursziele – welche Erkenntnisse sind für das Risikomanagement relevant?

Autor: Dr. Christian Glaser
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Zahlungsverzug belastet die Risikotragfähigkeit

Ergebnisse des European Payment Reports 2021 – befragt wurden mehr als 11.000 Unternehmen in 29 Ländern.

Autoren: Jürgen Sonder, Dennis Köstermann
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Bilanzierung von Krypto-Assets nach IFRS

Grundvoraussetzung für die Aktivierung eines Krypro-Assets ist seine abstrakte Bilanzierungsfähigkeit als Vermögenswert.

Autoren: Michael Torben Menk, Paul Engel
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Insurance Risk Navigator – Reife von Bilanz- und Risikosteuerung

Auf der Suche nach Best Practices

Autoren: Sven Lixenfeld, Jan Peter Schmütsch, Jonas Hirz, Karl Ulrich, Andreas Reuß, Andreas Seyboth
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Liquiditätskrise im ersten SarsCoV-2-Lockdown

Eine Momentaufnahme vom März 2020 aus der Perspektive des Praktikers.

Autoren: Dr. Peter-Henrik Blum-Barth, Nils-Jörn Schmid
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Krisenmodus: Ratings in Zeiten von Corona

Die Krise zeigt hohe Bedeutung von internen Ratings und damit verbundenen Prozessen.

Autoren: Robert Buchberger, Carsten Demski, Dr. Andreas Gantner
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Pandemierisiko und Versicherung

Die Covid-19-Krise verursacht enorme Kosten. Es ist an der Zeit für eine öffentlich-private Partnerschaft.

Autoren: Prof. Dr Helmut Gründl | M. Sc. Fabian Regele
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Finanzgeschichte als Input für Risikoanalysen?

Finanzgeschichte erweitert den Blickwinkel und fördert die Kreativität bei der Durchführung von Finanz- und Risikoanalysen.

Autoren: Hanna Floto-Degener | Prof. Dr. Bernd Rudolph
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Auswirkungen von IFRS 9 auf das Earnings und Capital Management europäischer Banken

Banken betreiben mithilfe der Kreditrisikovorsorge Earnings Management, um ihren Gewinn zu beeinflussen.

Autoren: Arndt-Gerrit Kund | Florian Neitzert
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COVID-19: Auswirkungen auf Non-Financial Risks und ESG-Risiken

Die Folgen der Pandemie zeigen ähnliche Wirkungsmechanismen wie Risikotreiber
aus dem breiteren Spektrum der ESG-Risiken im Zeitraffer.

Autor: Prof. Dr. Thomas Kaiser
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Risikokultur: von Hochsicherheitsorganisationen lernen

Das beste System für Risiko- und auch Chancenmanagement bleibt unwirksam, wenn es nicht tagtäglich im Unternehmen
von allen Mitarbeitern gelebt wird.

Autoren: Frank Romeike | Rüdiger Koppe
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Globalisierung auf der „Isolierstation“

Internationale Politik und Sicherheit nach der Corona-Krise – ein Interview mit Prof. em. Dr. Günther Schmid

Autor: Frank Romeike, RiskNet
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JAHRBÜCHER

Jahrbuch 2022

Im FIRM-Jahrbuch 2022 erläutern mehr als 50 Autoren aus Wirtschaft und Wissenschaft in ihren Beiträgen und Studien zu ESG-Risiken und Taxonomie, Cyberrisiken, Folgen der Corona-Pandemie, Non Financial Risks sowie Payments und Artificial Intelligence in Banken, welche Entwicklungen das Risikomanagement aktuell prägen.
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Jahrbuch 2021

Das FIRM-Jahrbuch feiert Jubiläum. Zum zehnten Mal präsentieren wir Ihnen Themen aus der Welt des Risikomanagements und aus dem FIRM-Netzwerk. In der aktuellen Ausgabe finden Sie 18 Fachbeiträge rund um die Schwerpunkte Covid-19 und die Auswirkungen auf die Risikokultur, Digitalisierung, Cyberrisiken und Nachhaltigkeit.
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Jahrbuch 2020

Wie bereits in den vergangenen Jahren finden Sie auch in der neunten Auflage des FIRM Jahrbuchs ein buntes Spektrum von Fachbeiträgen aus aktuellen Themenfeldern im Risikomanagement und der Regulierung. Im zweiten (internen) Teil berichten wir über unsere Arbeit im Frankfurter Institut für Risikomanagement und Regulierung.
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Jahrbuch 2019

Wie bereits in den vergangenen Jahren finden Sie auch in der achten Auflage des FIRM Jahrbuchs ein äußerst buntes Spektrum von Fachbeiträgen aus aktuellen Themenfeldern im Risikomanagement und der Regulierung. Im zweiten (internen) Teil berichten wir über unsere Arbeit im Frankfurter Institut für Risikomanagement und Regulierung.
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Jahrbuch 2018

Wie bereits in den vergangenen Jahren finden Sie auch in der siebten Auflage des FIRM Jahrbuchs ein äußerst buntes Spektrum von Fachbeiträgen aus aktuellen Themenfeldern im Risikomanagement und der Regulierung. Im zweiten (internen) Teil berichten wir über unsere Arbeit im Frankfurter Institut…
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Jahrbuch 2017

Auch in der aktuellen Ausgabe berichten wir über unsere Arbeit im Frankfurter Institut für Risikomanagement und Regulierung. An der bewährten Zweiteilung in einen internen und fachlichen Teil haben wir festgehalten. Daher finden Sie auch in dieser Ausgabe ein breites Spektrum von Fachbeiträgen…
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Jahrbuch 2016

Auch im Jahrbuch 2016 berichten wir wieder über unsere Arbeit im Frankfurter Institut für Risikomanagement und Regulierung. Und zum anderen finden Sie auch in dieser Ausgabe ein breites Spektrum von Fachbeiträgen renommierter Autoren aus der bunten Welt des Risikomanagements und der…
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Jahrbuch 2015

Das FIRM-Jahrbuch erscheint nun zum vierten Mal und berichtet zum einen über die FIRM-Arbeit, zum anderen gibt es mit einer Auswahl von 26 Fachbeiträgen renommierter Autoren einen Überblick zu aktuellen Risikomanagement- und Regulierungsfragen. Hierbei stellt das letzte Jahr eine Zäsur dar: Am…
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Jahrbuch 2014

Wie immer seit der Finanzmarktkrise war auch 2013 ein bewegtes Jahr. Mit der Beschlussfassung zur Einführung von Basel III in den USA und in der Europäischen Union (Single Rule Book: CRR und CRD IV) ist zukünftig weltweit der risikosensitive Ansatz mit erhöhtem Kernkapital-, Liquiditäts- und…
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Jahrbuch 2013

Die Regulierungsinitiativen, die als Reaktion auf die Finanzkrise in den letzten Monaten gestartet, diskutiert, torpediert, verändert, verzögert, zerredet, verworfen, wieder aufgenommen und inzwischen (zumindest teilweise) auch schon umgesetzt wurden, sind inzwischen so vielfältig wie…
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Jahrbuch 2012

Zweifellos muss man lange in den Geschichtsbüchern blättern, um eine Phase zu finden, die für die Finanzindustrie ähnlich turbulent war wie die letzten Jahre. Subprimekrise, Staatsschuldenkrise, Eurokrise,… In Zeiten des dramatischen Umbruchs, in denen der Ausnahme- zum Normalzustand geworden…
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